近日,全国股转系统公布主办券商11月份的执业质量评价结果。11月份全国股转公司共记录负面行为306条,环比上升约10%,涉及75家主办券商。其中,推荐挂牌类85条,占比27.78%;推荐后督导类169条,占比55.23%,环比增长119%(10月份77条);交易管理类29条,占比9.48%;综合管理类23条,占比7.51%。
11月份,共有97家主办券商参与评价,其中中信证券(山东)并入其母公司中信证券合并评价,东方花旗并入其母公司东方证券合并评价,实际列示95家主办券商评价结果。统计显示,40家主办券商评价点值在90(含)点以上,占比42.10%(10月份53.68%);33家主办券商评价点值在80(含)-90点之间,占比34.74%(10月份24.21%);15家主办券商评价点值在70(含)-80点,占比15.79%(10月份13.68%);7家主办券商评价点值在70以下,占比7.37%(10月份8.42%).
在挂牌后督导负面行为中,股票发行备案申请收到全国股转系统的反馈问题清单最多,达到117条,排名11月份执业负面行为首位。
原标题:上月新三板券商督导负面行为环比增长超1倍