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中原证券遭河南监管局监管

来源:中国证券网 作者:史文超 时间:2017-05-24 19:20:18

  中国证券网讯(记者 史文超) 中原证券24日晚间公告,公司收到中国证券监督管理委员会河南监管局行政监管措施决定书。经查,公司存在以下违规行为:一、公司鹤壁分公司未经公司总部批准,擅自代销金融产品;二、公司鹤壁分公司负责人周震及员工汇集不合格投资者资金,以周震和员工个人名义购买私募基金产品。

  对此,河南监管局决定:责令公司在2017年5月31日前予以改正,并于2017年6月5日前提交书面报告,河南监管局将组织检查验收;二、责令公司在2017年5月31日至11月30日期间,每3个月开展一次内部合规检查,并在每次检查后10个工作日内,报送合规检查报告;三、通过河南监管局官方网站,对鹤壁分公司负责人周震予以公开谴责。

 
责任编辑:王海岚
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