强监管严打击 众多违法违规者纷纷“现形”

　　“各类违法违规行为，会对市场的稳定运行带来影响，酿成风险。因此，防控风险与严厉打击资本市场的各种违法违规行为，两者是密不可分的。”一位来自上海的券商人士日前在接受《证券日报》记者采访时表示。

　　去年以来，证监会加大了对违法违规行为的打击，这从证监会公布的一系列案件中可见一斑：今年以来，证监会公布了74份行政处罚决定书，19份市场禁入决定书。被罚的对象，则涉及到市场的各个参与者，既有上市公司的高管，也有中介机构从业人员，还有多位“牛散”。

　　证监会对违法违规行为的打击是严厉的，而且处罚力度也不小，除了罚没违法所得，还有不少人被采取市场禁入措施。另外，罚没金额过亿元的也不在少数，比如，控制并使用本人账户，利用资金优势采用连续交易、拉抬股价等手法操纵37只股票的徐留胜，被证监会罚没1.1亿元；控制49个他人账户进行操纵市场的朱康军，证监会决定没收其违法所得约26781万元，并处以约26781万元罚款；违法买卖股票的冯小树，证监会依法决定没收其违法所得2.48亿元，顶格处以2.51亿元的罚款，并被采取终身证券市场禁入措施；沪港通开通两年多来查处的首例跨境操纵市场案件的主角唐汉博，被证监会罚没合计逾12亿元。

　　在武汉科技大学金融证券研究所所长董登新看来，监管力度加大说明监管层对于操纵股价等违法行为治理决心加大，国家对于资本市场健康有序发展的需要在加强。中国资本市场在朝着规范化、国际化的方向发展，这就要求监管层必须严格治理和规范市场中违法行为，净化市场环境，保障其他投资者的合法权益。

　　大同证券首席投资顾问郑虹昨日在接受《证券日报》记者采访时表示，从一系列的处罚来看，证监会对于违法违规行为的打击力度非常大。但是，处罚只是一种手段，并不是最终的目的。监管层的最终目的是向市场参与者传递出一种信号：一切违法违规行为最终都会受到严厉处罚，不要为了获取投机暴利而触及法律的红线。

　　事实上，证监会也一直在强调，将坚持依法、全面、从严监管，严厉打击各类证券期货违法活动，维护市场秩序，有效防范市场风险，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，为证券期货市场的长期稳定健康发展保驾护航。

　　对于违法行为，证监会还联手其他部门进行打击。以内幕交易为例，截至今年5月底，司法机关已经对25名金融资管从业人员做出有罪刑事判决，证监会已经对15名证券从业人员采取证券市场禁入措施。在此过程中，证监会与审计、公安司法机关密切配合，严肃查处了一批典型案件。

　　市场人士表示，只有强化监管，对违规违法行为进行严厉打击，才能真正的保护资本市场、保护投资者权益、净化市场环境、维护市场信心、化解潜在风险。从宏观角度分析，一个更加规范有序的资本市场，更利于落实金融支持实体的国家战略。