倡导理性投资文化 为投资者合法权益保驾护航

  2020年3月1日,新《证券法》正式实施,其中设立了投资者保护专章,突出了投资者保护在《证券法》中的重要地位。这不仅有利于唤起整个市场对投资者保护的关注,增强市场各方对投资者保护的法律意识,对损害投资者行为起到震慑作用,也利于整个市场充分利用证券法提供的投资者权益保护机制。东北证券作为直接面对广大投资者的证券金融机构,深感肩上的责任重大,同时也将此次新《证券法》修订视为进一步完善自身投资者保护工作体系,提升服务水平的重大机遇。

  东北证券高度重视保护投资者的合法权益。正所谓“打铁还需自身硬”,在严守合规底线的基础上,依托金融科技发展,构建多元化、智能化客户服务体系,为广大投资者提供更为专业的金融服务。同时,关注投教公益事业,依托国家级投资者教育基地,打造集金融知识普及、金融风险防范、投资者互动交流、维权咨询等功能于一体的投资者服务平台。在各级监管机构的统筹安排下,在业界同仁的共同努力下,东北证券在开展投资者教育工作,提升中小投资者金融素养,保护投资者合法权益工作中,取得了一定成效。

  一、构建投教闭环管理体系,纳入公司战略体系

  东北证券将投教事业纳入公司战略工程体系,构建以投资教育为导向的多元化、多层次服务体系。结合近年投教实践探索出“投资者教育闭环管理体系”,将投教工作划分为热点分析、客户画像、靶向定位、精准实施、综合评估、持续优化等六个主要环节,形成完整闭环,明确各环节工作重点,有的放矢提升投教时效性、精准性。

  二、打造投教精英团队,探索投教服务新突破

  东北证券高度重视团队建设和人才培养,由公司总裁统筹领导投教工作。投教团队由覆盖28个省份、68个大中城市、142家营业网点的167人组成,投教团队涵盖适当性管理、投资者保护、新媒体服务等专业人才,联合公司经纪业务、资管业务、投行业务等全业务条线专家团队及营业网点业务骨干,举全公司之力,打造辐射全国的投教精英团队。

  三、探索投教纳入国民教育,打造校园主题品牌

  东北证券积极响应中国证监会“推动投资者教育纳入国民教育体系”号召,依托国家级投教基地,以“舞动校园”为主题,联合地方高校探索投资者教育长效机制。目前,已将校企合作从单一的投教讲座转变为涵盖培训课程、知识竞赛、模拟体验等在内的复合型合作模式,撰写的金融知识课程已纳入部分合作院校选修课程体系,投教骨干获聘成为签约讲师,初步形成常态化合作机制,打造立足高校、特色鲜明、服务师生、辐射社会的投教服务平台。2019年,东北证券累计在全国70余所大中小学院校举办百余场校园活动,覆盖在校师生11245人次。

  四、聚焦行业发展热点,抓牢投教“第一时间”

  2020年以来,新《证券法》正式实施,新三板深化改革正式落地,创业板注册制改革稳步推进,金融创新为我国资本市场发展不断注入新活力,同时也为证券公司及时提供相关投教服务提出了新要求。东北证券始终保持高度敏感,第一时间推出主题投教产品系列,满足投资者对新业务、新规则的学习需求,以实际行动“为投资者做实事,让投资者有获得感”。针对科创板、创业板、新三板、新《证券法》等重点业务制作了包括图文、音频、视频等多种形式的原创投教产品500余种,累计点击量超过28万人次,受到了投资者的广泛认可。

  五、汇聚行业各方合力,吹响投教工作集结号

  证券监管部门、行业自律组织、金融机构、高校等作为投教主体各具优势,通过多主体之间合力联动,能有效打破单一主体存在的局限,最大幅度提升投教服务效果。东北证券在地方监管部门的支持下,与中证中小投资者服务中心、沪深证券交易所、全国各辖区行业协会等机构联动合作,与行业各投教基地、金融机构等同向发力,同频共振,推动投资者教育工作横向全覆盖,纵向全链接。2019年以来组织开展了“投资者教育进百校”、“5·15全国投资者保护宣传日”、金融知识普及月、打非宣传月等主题投教活动600余场,覆盖投资者12万余人次。

  六、依托金融服务优势,注重发展普惠金融

  作为专业金融机构,东北证券充分发挥自身综合金融服务优势,以资源整合为核心,全力支持贫困地区重点产业和龙头企业发展。当前我国普惠金融重点服务对象是小微企业、城镇低收入人群、老年人等特殊群体,这些也正是证券公司开展投资者保护工作需要重点关注的特殊群体。东北证券将金融服务与投资者保护工作相结合,在提供金融服务,满足资金、渠道等相关需求的同时,开展风险教育,普及金融知识,广泛宣传资本市场基础知识,促进贫困地区广大群众转变观念,不断增强利用资本市场脱贫致富的意识和能力。

  投资者教育是一项长期性、系统性的工作,开展投教服务对证券公司来说,任重而道远。站在新的历史起点上,东北证券将不忘初心,牢记使命,在各级监管部门的带领下,继续积极倡导理性投资文化、强化投资者保护意识,与监管部门、市场主体和社会各界携起手来,共同努力,为全面构建资本市场投资者保护新格局贡献出应尽的力量。(东北证券股份有限公司)

原标题:倡导理性投资文化 为投资者合法权益保驾护航

责任编辑:吴婵

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